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2022-07-13 05:46:10本页面

【文章导读】证券投资学证券投资学第第章证券与证券市场章证券与证券市场第一节第一节证券与证券市场概述证券与证券市场概述一、一、证券概述证券概述(一)证券的含义(一)证券的含义证券是对各类经济权益凭证的统称,证券是对各类经济权益凭证的统称,它用以证明持有人有权按其所持凭证记载它

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【正文】

证券投资学证券投资学第第章证券与证券市场章证券与证券市场第一节第一节证券与证券市场概述证券与证券市场概述一、一、证券概述证券概述(一)证券的含义(一)证券的含义证券是对各类经济权益凭证的统称,证券是对各类经济权益凭证的统称,它用以证明持有人有权按其所持凭证记载它用以证明持有人有权按其所持凭证记载内容而取得应有的权益。内容而取得应有的权益。(二)证券的票面要素(二)证券的票面要素持有人,即证券为谁所有;持有人,即证券为谁所有;证券的标的物;证券的标的物;标的物的价值,即证券所载明的标的物的价值标的物的价值,即证券所载明的标的物的价值大小;大小;权利,即持有人持有该证券所拥有的权利权利,即持有人持有该证券所拥有的权利。

(三)证券的分类(三)证券的分类根据证券持有人的收益性不同分:无价证券和根据证券持有人的收益性不同分:无价证券和有价证券;有价证券;根据构成内容的不同分:财务证券、货币证券根据构成内容的不同分:财务证券、货币证券和资本证券;和资本证券;根据发行主体不同分:政府证券、金融证券和根据发行主体不同分:政府证券、金融证券和公司证券;公司证券;根据是否上市发行分:上市证券和非上市证券根据是否上市发行分:上市证券和非上市证券。(四)(四)证券的特性证券的特性即产权性即产权性、收益性、收益性、流通性、流通性、风险性、风险性。二、证券市场概述二、证券市场概述(一)证券市场的含义(一)证券市场的含义证券市场是指证券发行和买卖的场所。

证券市场是指证券发行和买卖的场所。从证券市场的功能和机制上理解,证券市从证券市场的功能和机制上理解,证券市场实质上是资金供需双方通过竞争以决定场实质上是资金供需双方通过竞争以决定证券价格的场所。证券价格的场所。(二)证券市场的分类(二)证券市场的分类按照职能不同分:发行市场和流通市按照职能不同分:发行市场和流通市场;场;按照交易对象的不同分:股票市场、按照交易对象的不同分:股票市场、债券市场和基金市场;债券市场和基金市场;按照市场组织形式的不同分:场内交按照市场组织形式的不同分:场内交易市场和场外交易市场。易市场和场外交易市场。(三)(三)证券市场的特征证券市场的特征证券市场与一般商品市场相比,有以下四个方证券市场与一般商品市场相比,有以下四个方面的不同:面的不同:交易对象和交易目的不同。

交易对象和交易目的不同;价格的决定因素不同;价格的决定因素不同;市场风险和流动性不同;市场风险和流动性不同;市场的功能和作用不同市场的功能和作用不同。四四证券市场在金融市场体系中的地位证券市场在金融市场体系中的地位证券市场与货币市场关系密切;证券市场与货币市场关系密切;长期信贷的资金来源依赖于;长期信贷的资金来源依赖于;证券市场任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关证券市场相关。第二节第二节证券市场的产生与发展证券市场的产生与发展一、一、证券市场的历史证券市场的历史(一)证券市场的起源(一)证券市场的起源(二)(二)证券市场发展的三个阶段证券市场发展的三个阶段自由放任阶段自由放任阶段从从世纪初到世纪初到世纪世纪年代。

年代;法制建设阶段法制建设阶段从从世纪世纪年代到年代到年代末;年代末;迅速发展阶段迅速发展阶段自自世纪世纪年代以来年代以来。二、二、证券市场的发展证券市场的发展(一)推动证券市场发展的因素(一)推动证券市场发展的因素股份制和信用制度的发展;股份制和信用制度的发展;投资者数量的投资者数量的增加;增加;证券监管体系的完善;证券监管体系的完善;证券市场中介证券市场中介的成熟;的成熟;现代信息技术的进步。现代信息技术的进步。(二)(二)证券市场的发展特点证券市场的发展特点融资方式证券化;融资方式证券化;投资主体机构化;投资主体机构化;证券市场国际化;证券市场国际化;交易品种多元化;交易品种多元化;交易 证券投资学教材课件汇总完整版ppt全套课件最全教学教程整本书电子教案全书教案课件合集.ppt方式电子化。

交易方式电子化;市场体系统一化;市场体系统一化;运行监管现代化。运行监管现代化。三、三、世界主要证券市场概况世界主要证券市场概况(一)美国证券市场;(一)美国证券市场;(二)英国证券市场;(二)英国证券市场;三三日本证券市场;日本证券市场;四四中国香港证券市场中国香港证券市场四、中国证券市场概况四、中国证券市场概况(一)中国股票市场概况(一)中国股票市场概况股市的初步形成和成长阶段(股市的初步形成和成长阶段(年至年至年)年)股市的积极发展和规范阶段(股市的积极发展和规范阶段(年年年)年)股市的高速发展和制度完善阶段(股市的高速发展和制度完善阶段(年至今)年至今)(二)中国债券市场概况(二)中国债券市场概况国债市场、企业债券市场、金融债券市场。

国债市场、企业债券市场、金融债券市场。(三)中国基金市场概况(三)中国基金市场概况(四)中国证券市场的组织体系(四)中国证券市场的组织体系(五)中国证券市场的立法与监管体制(五)中国证券市场的立法与监管体制(六)中国证券市场的国际化(六)中国证券市场的国际化第三节第三节证券市场的构成要素证券市场的构成要素一、证券投资者一、证券投资者证券投资者是指通过证券而进行投资的各类机证券投资者是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人,他们是证券市场的资金供给者构法人和自然人,他们是证券市场的资金供给者,包括个人投资者、机构投资者。,包括个人投资者、机构投资者。二、证券发行人二、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业等经济实体。

等经济实体。三、证券交易场所三、证券交易场所场内交易市场和分散的场外交易市场。场内交易市场和分散的场外交易市场。四、证券经营机构四、证券经营机构五、其他证券中介机构五、其他证券中介机构六、证券监管机构和自律组织六、证券监管机构和自律组织第四节第四节证券市场的功能证券市场的功能一、融通资金一、融通资金二、资本定价二、资本定价三、配置资源三、配置资源四、转换机制四、转换机制五、宏观调控五、宏观调控六、分散风险六、分散风险练习题练习题一、基本概念一、基本概念证券证券证券的特性证券的特性机构投资者机构投资者金融债券金融债券一级市场和二级市场一级市场和二级市场场(内)外交易市场场(内)外交易市场二、简答二、简答证券市场有哪些基本特征?证券市场有哪些基本特征?简述当前我国证券监管分为哪几种模式。

简述当前我国证券监管分为哪几种模式。三、论述三、论述结合我国当前经济特征,试述证券市场在市场经济的发展结合我国当前经济特征,试述证券市场在市场经济的发展过程中体现了哪些重要作用。过程中体现了哪些重要作用。第第章章股票股票第一节第一节股票概述股票概述一、一、股票的定义股票的定义股票作为有价证券的一种主要形式,股票作为有价证券的一种主要形式,指的是股份公司发给股东作为投资入股的指的是股份公司发给股东作为投资入股的证书和借以取得股息的凭证。证书和借以取得股息的凭证。二、股票的性质二、股票的性质有价证券、要式证券、证权证券、资本有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券证券、综合权利证券。三 证券投资学教材课件汇总完整版ppt全套课件最全教学教程整本书电子教案全书教案课件合集.ppt、三、股票的特征股票的特征收益性、风险性、流动性、永久性、参收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

与性。第二节第二节股票的类型股票的类型一、记名股票和不记名股票一、记名股票和不记名股票二、有票面金额股票和无票面金额股票二、有票面金额股票和无票面金额股票三、普通股和优先股三、普通股和优先股(一)普通股(一)普通股普通股是公司最先发行、必须发行的股票,它普通股是公司最先发行、必须发行的股票,它构成了股份公司的资本基础。构成了股份公司的资本基础。按照按照公司法公司法的规定,普通股股东可以享受的规定,普通股股东可以享受下列法定的股东权利:公司重大决策的参与权下列法定的股东权利:公司重大决策的参与权、公司盈余和剩余资产的分配权公司盈余和剩余资产的分配权、选择管理者、选择管理者、其他权利其他权利。(二)优先股(二)优先股优先股对应于普通股而言。

是指股东享优先股对应于普通股而言,是指股东享有某些优先权利(如优先分配公司盈利和有某些优先权利(如优先分配公司盈利和剩余财产权)的股票。剩余财产权)的股票。其特征主要有:股息率固定、股息分派其特征主要有:股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权优先、剩余资产分配优先、一般无表决权等。等。第三节第三节股票的价格股票的价格一、票面价格一、票面价格股票的票面价格又称面值,即在股票票面上标股票的票面价格又称面值,即在股票票面上标明的金额。有的股票有票面金额,叫面值股票;明的金额。有的股票有票面金额,叫面值股票;有的不标明票面金额,叫份额股票。有的不标明票面金额,叫份额股票。二、账面价格二、账面价格账面价格又称股票净值或每股净资产。

是指每账面价格又称股票净值或每股净资产,是指每股股票所代表的实际资产的价值。股股票所代表的实际资产的价值。普通股每股股票的账面价格普通股每股股票的账面价格(公司资产净值(公司资产净值优先股总面值)优先股总面值)普通股股数普通股股数三、清算价格三、清算价格清算价格在公司清算时要用到,是指每一股份清算价格在公司清算时要用到,是指每一股份所代表的实际价格。所代表的实际价格。清算价格清算价格公司全部资产拍卖后净收入(减去公司全部资产拍卖后净收入(减去负债后)负债后)股票股数股票股数四、理论价格四、理论价格股票的理论价格即内在价值,也即股票未来收股票的理论价格即内在价值,也即股票未来收益的现值,取决于股息收入和市场收益率。

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