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《对外直接投资对浙江省产业结构升级的影响》论文 文献综述.doc

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本科毕业设计(论文)文献综述学院经济与管理学院专业国际经济与贸易学生姓名学号指导教师职称合作导师职称论文题目对外直接投资对浙江省产业结构升级的影响文献综述:对外直接投资是经济全球化的重要推动力量,随之发生的国际产业转移,对各国产业结构的调整产生了重要影响。对于“对外直接投资对产业结构升级的影响”这一主题的研究,国外起步较早,在理论和研究方法上已相对成熟。国内学术界对该主题的关注主要出现在我国加入WTO以后,基本上延续了国外的研究思路和方法。本文对20世纪90年代以来国内外主要学术文献的研究成果进行了整理和分析,

并得出小结。(一)国外研究状况二战后至20世纪90年代之前形成的国际直接投资理论,主要以发达国家的对外直接投资为背景,虽然没有专门分析和论述对外直接投资与投资国产业结构调整之间的关系,但发达国家长期实践所带来的客观促进效果,不仅使人们对已有国际直接投资理论有了更深层次的认识,并结合国际直接投资实践进行了丰富和发展。随着经济全球化,发展中国家也在积极借鉴先行国家的经验,鼓励本国企业主动参与到跨国投资活动中来。传统理论已经不能充分解释发展中国家的对外直接投资行为,对国际直接投资实践更具阐释力的理论或学说也就不断涌现。1.传统对外直接投资理论20世纪80年代以前形成的对外直接投资理论,许多在内容上都蕴含了对外直接投资可以促进投资国产业结构升级这一主题。

美国学者斯蒂芬海默(StephenHymer,1960)首次提出了以垄断优势来解释跨国公司对外直接投资行为的理论。美国哈佛教授弗农(RaymondVernon,1966)提出的“产品生命周期理论”,揭示了发达国家跨国公司一般在产品生命周期处于成熟阶段或标准化阶段时,就开始进行对外直接投资,一方面是为了扩展产品销售市场、提升利润空间、延长产品生命周期。另一方面也是为了给母公司让出更多的资源和市场进行新技术和新产品研发,其结果就是不断推动跨国公司的技术进步、产品更新和生产结构优化。小岛清(KiyoshiKojima,1978)在对日本企业对外直接投资实践进行总结的基础上,提出了“边际产业扩张论”。

更明确地指出:一国开展对外直接投资应从本国已经或即将处于比较劣势的产业即“边际产业”(MarginalIndustries)开始,向该产业比较优势尚未显现且具有潜在比较优势的国家进行投资,如此,不仅有助于本国贸易的增加,而且能够促进双方产业结构的调整和升级,实现投资国与东道国产业结构调整的“双赢”。2.新对外直接投资理论随着国际投资引发的国际产业转移在不同发展水平国家之间的“梯度”推进,以及国际分工不断深化所导致的以“产品价值链”为基础的全球“生产网络”的形成与拓展,不仅发达国家的对外直接投资形式不断创新、投资行为和动机日益多元化,而且发展中国家也在积极借鉴先行国家的经验,鼓励本国企业主动参与到跨国投资活动中来。

这时,传统的国际直接投资理论,已不能充分解释20世纪80年代以后世界各国尤其是发展中国家的对外直接投资行为。对国际直接投资实践更具阐释力的理论或学说也就不断涌现,而且越来越多地涉及到对外直接投资对投资国产业结构调整促进作用这一主题。英国学者坎特维尔和托兰惕诺(Cantewell&Tolentino,1990)提出的技术创新和产业升级理论,从动态化的角度研究发展中国家的对外直接投资行为。该理论认为,发展中国家企业的技术创新是建立在“学习经验”基础之上的,发展中国家的对外直接投资过程,同时也是发展中国家企业技术能力提升的过程,并进而促进该国产业结构的优化升级。著名国际投资学家邓宁(J。

H.Dunning,1993)在详细考察当代发达和发展中国家跨国公司对外直接投资行为的基础上,提出了战略性资产获取动机投资学说,首次从战略性资产的角度论证了企业开展对外直接投资对投资者及投资国的重要意义。该学说认为,企业对外直接投资不仅是利用优势的过程,而且也是构筑新的竞争优势的过程,在经济全球化的新型竞争条件下对外直接投资不再以垄断优势为先决条件,拥有局部竞争优势的后发企业可以通过对外直接投资的方式获得创造性资产,形成新的竞争优势。通过对外直接投资所取得的创造性资产比企业自我积累形成的“自然资产”(NaturalAssets),对于投资国产业结构调整具有更加重要的战略意义。Rober,E.Lipsey(2002)指出母国企业通过转移国内部分传统产业。

使一部分生产要素转移到新兴产业,从而调整产业结构,同时,通过对外直接投资,母国企业会趋向于在国内生产资本密集型及技术密集型产品,而目标国生产技术要求低的产品,这样不仅能提高本国产品的竞争力,同时通过技术溢出,还可能导致产业原有比较优势的转变。3.对外直接投资的实证研究在从理论上探讨对外直接投资对投资国产业结构调整促进作用的同时,国外学者也重视并利用各种不同的方法和工具,对对外直接投资影响投资国产业结构调整的效果进行实证或经验研究。MagnusBlomstrom,DeniseKonan等人(2000.5)以数据模型验证了日本对外投资有助于日本企业维持其在海外的市场份额及有助于调整日本的经济结构实现产业结构升级。

同时,出口向海外投资的转移,使得日本公司,特别是跨国公司可重新调整经营活动的区位。MalcolmDowling(2000)等人以实证的方法检验亚洲经济体的贸易和对外直接投资形式是否能支持“雁行模式”的发展方式。结果证明在比较优势下,赶超型国家在工业化进程中,产业结构的变化和贸易结构及对外直接投资方式的变化有密切的联系。亚洲四小龙的经济结构和对外直接投资的相互关系比亚洲四小虎要显著,特别是新加坡和韩国。同时指出如果政府保护那些夕阳产业和成本低效率产业,这些产业将不会进行区域转移。DavideCastellani(2008)研究了意大利跨国公司之后,认为不论是对发达国家还是发展中国家的投资都没有减少母公司在国内的雇员数量。

但只有投资于欧洲中部和东部国家的公司获得了某些技术提升。StefanoElia,IlariaMariotti,LuciaPiscitello(2009)以“工业地区”为分析单位,对1996一2002年间意大利的企业进行国际化生产的直接和间接效应进行了跟踪,他们发现对外直接投资对母公司的“工业地区”低技术水平工人的需求以及当投资于高收入国家时,对高技术水平的工人的需求都具有不利的影响。(二)国内研究现状相比对外商直接投资的研究,国内学者就对外直接投资与国内产业结构调整的研究起步较晚,这在很大程度上与我国对外开放和工业化发展进程的阶段性特点有关,也与我国对外直接投资发展历史短、规模小等有关。

然而,随着我国工业化进程的加快,企业参与国际分工程度的加深,以及转变经济发展方式对加快产业结构调整诉求的提高,国内学术界对对外直接投资与产业结构调整的研究,也随着我国对外直接投资的快速发展而迅速升温。从可查的研究文献来看,国内学者对对外直接投资与产业结构调整的相关研究,主要出现在我国加入WTO以后,重点围绕对外直接投资对投资国产业结构升级的综合效应、影响机制、产业和地区选择策略三个层面展开,基本沿袭了国外的研究思路和方法。1.对外直接投资对投资国产业结构升级的综合效应陈继勇(2004)借鉴小岛清的观点,认为对外直接投资从优化资源配置、获得先进技术、引入竞争机制、发挥后发优势和产业关联5个方面促进了投资国产业结构的升级。

赵红伟(2006)考察了辽宁省的对外直接投资对省内产业结构的影响,指出辽宁省资源开发类企业和制造业的对外直接投资促进了省内的产业结构的调整。臧新、崔岩等(2006)实证研究并比较了日本、韩国产业结构调整与对外直接投资的关系,发现两国产业结构变动与对外直接投资之间存在显著正相关关系,两国产业结构朝着高级化方向发展的过程就是对外直接投资释放的过程。徐皎(2007)考察了我国纺织业对外直接投资对产业升级的影响,并与发达国家纺织业的对外投资进行了比较,指出由于我国纺织业对外投资额较小、技术相对落后以及缺少自主品牌等原因,其对国内产业结构的影响并不显著。卢平(2009)认为理性的对外直接投资能使投资者获得先进技术。

取得后发优势,将竞争机制引入所在行业,推动产业结构优化升级。冯春晓(2009)通过构建测度制造业产业结构合理化与高度化的指标,分析了我国制造业对外直接投资对制造业内部产业结构优化的影响。研究结果发现我国制造业对外直接投资与其产业结构优化存在正相关关系,其中与高度化相关性较强,而稳健性检验表明制造业对外直接投资与其产业结构合理化存在长期稳定的关系,且前者是后者的格兰杰原因。潘颖、刘辉煌(2010)根据1990-2007年的数据,对我国对外直接投资与国内产业结构升级关系所做的实证研究显示,我国对外直接投资对国内产业结构升级的促进作用存在“滞后”效应,即对外直接投资短期内不能促进产业结构升级,而从长期来看可以促进产业结构升级。

与以上观点不同,范欢欢(2006)利用自回归分布滞后模型,分析对外直接投资对我国产业结构的影响,发现对外直接投资与第二产业结构比正相关,与第一、三产业无关。在与美、日、韩对外投资规模和产业结构的比较的基础上,得出我国对外直接投资不能提升我国产业结构的结论。2.对外直接投资对产业结构升级的影响机制研究汪琦(2004)认为,对外直接投资对投资国的产业结构调整有明显的正负两方面效应。一方面,对外直接投资通过发挥资源补缺、传统产业转移、新兴产业促长、产业关联和辐射、海外投资收益等方面的效应有力的带动投资国的产业结构调整和升级;另一方面,对外直接投资又通过加剧东道国和投资国重合产业间的竞争,

对投资国的就业、国际收支平衡等方面带来负面效应并据此影响投资国的产业结构调整。崔彩周(2007)研究后认为,一方面对外直接投资通过国际贸易渠道,间接对投资国产业结构优化产生影响,另一方面通过优化生产要素配置、外国先进技术传导效应、提升产业素质和促进产业互动演进等途径,对投资国产业结构优化产生直接效应。赵伟、江东(2010)通过对发达国家和新兴工业化经济体对外直接投资典型案例的分析后认为,一国对外直接投资将通过产业转移效应、产业关联效应和产业竞争效应等机理,促进投资国产业结构升级。其中,产业转移效应与产业后向关联效应主要为发达国家的案例所支持,产业前向关联效应则为新兴市场经济体的案例所支持。

就美、日两个典型大国的以往经历来看,美国对外直接投资引发的产业升级以效率增进为主要特征,而日本以贸易扩张为特点的对外直接投资所引发的产业升级,则呈现明显的结构优化特征。3.对外直接投资影响产业结构升级的产业与地区选择策略姜萌萌、庞宁(2006)在“双缺口模型”的基础上,提出“技术缺口”概念,并坚持认为发展中国家弥补技术缺口不能只靠吸引外商直接投资,而应更加重视和积极发展“技术寻求型”对外直接投资。欧阳峣(2006)基于“大国综合优势”和经济发展不平衡理论,认为我国对外直接投资应结合不同企业和产业的特点,采取多元化地区投资策略。大型企业选择到发达国家投资,中小型企业选择到发展中国家投资。

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