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《证券投资基金案例》及答案.doc

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《证券投资基金案例》及答案哈尔滨金融高等专科学校赵文君案例1:契约型开放式基金案例一.案例介绍基金代码:160401基金简称:华安创新基金总额:24.51938055亿存续期:基金类型:契约型开放式发行方式:公开发行发行对象:中华人民共和国境内自然人及法人基金发起人:华安基金管理有限公司发行时间:20010911上市时间:20011221基金管理人:华安基金管理有限公司基金托管人:交通银行投资目的:基金管理人将以分散投资风险,提高基金资产的安全性,并积极追求投资收益的稳定增长为目标,以诚信原则及专业经营方式,将本基金投资于具有良好流动性的金融工具。

主要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。投资范围:本基金主要投资创新类上市公司以实现基金的投资收益,通过建立科学合理的投资组合,为投资者降低和分散投资风险,提高基金资产的安全性。这里的创新是指科技创新、管理创新和制度创新等方面。创新类上市公司包括高新技术产业创新公司和传统产业创新公司。高新技术产业创新公司主要集中在信息技术、生物医药和新材料等高新技术产业等领域,包括电子信息及网络技术、生物技术及新医药、光机电一体化、航空航天技术、海洋技术、新材料、新能源等领域内主业突出的上市公司。传统产业类型的上市公司中,如果已在或正在管理制度、营销体系、技术开发和生产体系等方面进行创新。

具有较大潜在发展前景和经济效益的上市公司也属于本基金的主要投资范围。本基金在选择上市公司时主要考虑以下因素:公司创新能力强,主营业务市场空间大,财务状况良好具有相当竞争优势等。开放式基金规模处于变化之中,要在交易时间里随时接受投资者的认购和赎回申请,开放式基金没有存续期,只要符合相关条件,投资者信任,基金可以无限期存在,例如美国有的开放式基金已经存在80多年,并经营状况良好,该基金不在交易所上市交易,投资者可以依据自己的分析判断决定是赎回还是追加认购。基金经营稳健,适应较发达的证券市场。二.问题1.在开放式基金成立条件中,最小募集规模是()A1亿元B2亿元C5亿元D预期规模80%2。

开放式基金的投资对象包括()A股票B债券C基金D银行存款3.我们看一下这个案例华安创新的投资范围是什么?4.从以上案例中我们可以知道,开放式基金的存续期是()。A15年B38年C515年D没有期限5.案例中交通银行和华安基金管理公司之间是()关系。A委托与受托B投资者与管理者C投资者与托管人D经营者与监管者案例2:契约型封闭式基金案例一.案例介绍基金代码:184688基金简称:基金开元基金总额:20亿存续期:15年基金类型:契约型封闭式发行方式:上网定价发行对象:中华人民共和国境内自然人投资目的:为投资者减少和分散投资风险,确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益投资范围:投资于良好流动性的金融工具。

主要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具基金发起人:南方证券股份有限公司、广西信托投资公司、厦门国际信托投资有限公司发行时间:19980323上市时间:19980407基金管理人:南方基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行我们从以上资料中可以看出,封闭式基金有固定的规模,设有存续期,筹集到这个总额的80%以上时,基金即宣告成立,并进行封闭,在封闭期内不再接受新的投资。我国封闭式基金单位的流通方式采取在证券交易所挂牌上市交易的办法,投资者买卖基金单位,都必须通过证券商在二级市场上进行竞价交易。从投资者的角度来考虑和分析,封闭式投资基金类似于股票。

其分析和投资的使用分析方法也与股票分析和投资相似。二.问题1.基金开元采用的发行方式是()A竞价发行B市值配售C上网定价D网下发行2.基金开元的托管银行是()。A建设银行B工商银行C交通银行D中国银行3.基金开元的交易方式是()。A协议转让B申购赎回C私下转让D上市交易4.请你说一下基金开元和其他基金相比较有什么特点?5.基金开元的投资目的是什么?案例3:金泰证券投资基金(封闭式基金)发行公告(摘要)案例一.案例介绍(一)发行基本情况:1、发行数量和发行价格金泰证券投资基金本次向社会公开发行20亿份基金单位。每份基金单位的发行价格为人民币1.

01元,其中,面值1.00元,发行费用0.01元2、发行对象:中华人民共和国境内自然人(法律、法规及有关规定禁止购买者除外)。3、发行时间:金泰证券投资基金的上网定价发行日期为1998年3月23日,发行时间为上午9:30.11:30和下午13:00.15:00。全国各证券营业网点。4、基金简称及基金代码基金简称为“基金金泰”,基金申购代码为735001。(二)发行方式1、本次发行采用上网定价发行方式。2、投资者可在指定发行时间内,通过上交所的各交易网点以公布的发行价格和符合本公告规定的申购数量,进行申购委托。3、申购结束后,由上交所的交易系统统计有效申购户数和申购量

(三)关于申购份数和申购次数的规定1、本次上网定价发行,参加申购的每一帐户的申购量最少不得低于1000份;超过1000的,须为1000的整数倍。2、每一帐户不设申购上限,可以重复申购,但每一笔申购委托不得超过999.9万份基金单位。(四)申购程序1、办理帐户开户登记手续和资金帐户开户手续2、在资金帐户中存入足额申购资金投资者应根据自己的计划申购量,在申购前向自己的资金帐户中存入足够的资金。(五)摇号抽签方法若有效申购量大于本次上网发行量,本次发行将采取摇号抽签方式确定每个申购户的认购份数。(六)发行费用1、中签认购部分的发行费用在扣除相关费用后余额归基金所有。

2、本次上网定价发行,对投资者只按正常交易报单收取申购委托单费,不收取佣金、过户费和印花税等费用。3、上网定价发行手续费由上交所按实际认购成交金额的3.5‰提取。二.问题1.金泰证券投资基金采用()发行方式。A上网定价B上网竞价C市值配售D摇号抽签2.假设基金发行结束后,有效申购量达到30亿份,如一个投资者本次有效认购12000份,则本次投资者实际可买到的基金分额理论上应是()份。A6000B8000C10000D120003.发行公告中共包括(     )部分A5B6C7D84.投资者应该使用()股票帐户来申购。A深圳交易所B上海交易所C大连期交所D上海期交所5。

资者认购10000份,共需要()元资金。A10000B11000C10100D10010案例3:招商现金增值开放式证券投资基金基金契约(摘要)案例一.案例介绍招商现金增值开放式证券投资基金基金契约(摘要)(一)前言1、订立《招商现金增值开放式证券投资基金基金契约》(以下简称“基金契约”或“本基金契约”)的目的是保护基金投资者合法权益、明确本基金契约当事人的权利与义务、规范招商现金增值开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)的运作。2、订立本基金契约的依据是1997年11月14日经国务院批准发布的《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)、2000年10月8日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)及其它有关规定。

3、订立本基金契约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。4、现行法规变更引起本基金契约事项变更,或有关事项变更对持有人权利或权益无不良影响,经基金管理人和托管人协商,并经监管部门批准,可以不召开持有人大会修改。(二)基金持有人大会1.本基金持有人大会由基金持有人或基金持有人合法的授权代表共同组成。基金的每一基金份额都拥有平等的投票权。2.基金持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。基金持有人大会的召开方式由召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基金持有人大会。3.基金持有人大会决议自作出之日起生效,但其中需中国证监会或其他有权机构批准的。

自批准之日或相关批准另行确定之日期起生效。除非本基金契约或法律法规另有规定,生效的基金持有人大会决议对全体基金持有人具有法律约束力。基金持有人大会决议应在生效之日起五个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。(三)基金单位的发行和认购:任何与基金单位发行有关的当事人不得预留和提前发售本基金单位。1、发行期限:自招募说明书公告之日起至基金成立之日,但最长不得超过3个月,具体发行时间见发行公告。2、销售渠道:本公司的直销机构和销售代理机构。3、销售对象:合格的个人投资者和机构投资者(法律、法规及其它有关规定禁止投资证券投资基金的除外)。5、募集目标:本基金不设募集目标。

(四)基金的成立 1.基金成立的条件:自招募说明书公告之日起三个月内,若本基金的净认购金额超过2亿元人民币且认购户数达到或超过100人,则本基金可依法成立。本基金成立前,投资者的认购款项只能存入商业银行,不作它用。2.基金成立失败:若本基金自招募说明书公告之日起三个月内未满足成立条件,则本基金成立失败。3.基金不能成立时已募集资金的处理方式:若本基金未能成立,则基金发起人将承担本基金所有募集费用,并将已募集资金并加计同期银行活期存款利息在募集期满之日起30日内退还基金认购人。(五)基金的申购、赎回和转换 1.申购、赎回和转换的场所:本公司直销网点;经本公司委托,具有销售本基金资格的商业银行或其它机构的营业网点。

有网上交易功能的销售机构的网站。2.申购、赎回和转换的开放日及开放时间:本基金的日常申购、赎回和转换自基金成立后不超过三个月的时间开始办理,具体业务办理时间在申购、赎回和转换开始的公告中规定。3.基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和。4.基金资产净值:基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。5.基金资产的账户:基金托管人代表基金,以托管人和基金联名的方式开设证券账户、以基金名义开立的银行账户,与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人、注册登记人自有的资产账户以及其它基金资产账户相互独立。6.基金资产的处分:本基金资产独立于基金管理人和基金托管人的资产。

并由基金托管人保管。(六)争议的处理本基金契约各方当事人因本契约而产生的或与本契约有关的一切争议,如能通过协商或调解解决的应尽量通过协商或调解解决;如各方当事人不愿通过协商、调解解决或协商调解不成的,任何一方均可向中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会申请仲裁。(七)基金契约的效力1.本基金契约经基金发起人、基金管理人和基金托管人盖章以及法定代表人或授权代表签字并经中国证监会批准后生效。基金契约的有效期自其生效之日至本基金清算结束报中国证监会批准并公告之日。基金持有人根据本基金契约的规定依法持有本基金单位即表示对本基金契约的承认和接受。  2.基金契约自生效之日对本基金当事人具有同等的法律约束力。

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