• / 30

证券从业资格考试基础知识模拟试卷二.doc

资源描述:
《证券从业资格考试基础知识模拟试卷二.doc》由本站会员分享,支持在线阅读,更多《证券从业资格考试基础知识模拟试卷二新整理.doc》相关的内容可在三九文库网上搜索。

一、单项选择(每题.5分,共70题,共35分)1.新的企业债券在深交所上市且符合选取条件,应于()深市企业债指数。   A.每月5日和11月第4周的第一个交易日定期调整 B.自新企债的第2个交易日调入 C.自新企债的生市当日调入 D.每月月末定期调整参考答案:A  2.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是()。   A.股票 B.公司债券 C.商业票据 D.金融债券参考答案:D  3.我国现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取()的发行方式。   A.对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合 B。

对公众投资者和机构投资者上网发行 C.对公众投资者和对机构投资者直接配售 D.对公众投资者配售和对机构投资者上网发行相结合参考答案:A解释:另外,根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。  4.关于上证综合指数,下列说法不正确的是()。   A.上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数,它以1990年12月19日为基期,以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按算术平均法计算 B.其计算公式为:本日股份指数=妻晶嚣然100 C.上证A股指数以1990年12月19日为基期 D。

上证B股指数以1992年2月21日为基期参考答案:A解释:A项上证综合指数按加权平均法计算。  5.公司的税后利润,在支付普通股利前,应按照顺序支付。   A.提取法定公积金提取法定公益金提取任意公积金弥补亏损 B.提取法定公益金提取任意公积金弥补亏损提取法定公积金 C.提取任意公积金弥补亏损提取法定公益金提取法定公积金 D.弥补亏损提取法定公积金提取法定公益金提取任意公积金参考答案:D  6.《中华人民共和国公司法》规定,股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是()。   A.不记名股票 B.记名股票 C.优先股 D.国有股参考答案:B解释:《中华人民共和国公司法》规定:“公司发行的股票。

可以为记名股票,也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名,不得另立户名或者以代表人姓名记名。”  7.根据标的物不同,招标发行可分为()。   A.荷兰式招标和美式招标 B.单一价格中标和多种价格中标 C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D.价格招标、收益率招标和缴款期招标参考答案:D  8.当保证金账户的水平低于——时,结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追加保证金直达——水平。()   A.维持保证金;初始保证金 B.维持保证金;维持保证金 C.初始保证金;初始保证金 D。

初始保证金;维持保证金参考答案:A  9.股份报价转让的委托每笔数量不得低于股。   A.5万 B.3万 C.10万 D.2万参考答案:B  10.关于贴现债券,下列说法不正确的是()。   A.又称贴水债券,是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券 B.贴现债券一般用于长期债券的发行 C.贴现债券的收益是贴现额,即债券面额与发行价格之间的差额D.习惯上,贴现年率以3天计 D.参考答案:B解释:B项贴现债券一般用于短期债券的发行,如美国政府国库券。由于其具有多种优点,现在也开始用于中期债券,但很少用于长期债券。

  11.关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是()。   A.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价 B.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 C.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格 D.以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格参考答案:B  12.()或称撮合主机,是整个证券交易所的交易系统的核心,它将通信网络传来的买卖委托读人计算机内存进行撮合配对,并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。   A.交易大厅 B.交易主机 C.报盘系统及相关的通信系统 D.参与者交易业务单元或交易席位参考答案:B  13。

下列()情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。   A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C.证券公司借用客户资金,30日内还清 D.法律规定的其他情形参考答案:C解释:参见《证券公司jI盆督管理条例》第六十条规定。  14.基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例计算并累计。   A.逐月 B.逐年 C.逐周 D.逐日参考答案:D  15.王某于2005年6月取得证券从业资格证书,并随后从业至2006年12月底,如果他在()前未继续从事证券业务活动,若要重新成为证券业从业人员。

需要重新申请。   A.2008年6月底 B.2008年12月底 C.2009年6月底 D.2009年12月底参考答案:D解释:获取证券从业资格证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。因此从2006年12月底算起,到2009年12月底为3年。  16.允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是()。   A.附货币权证债券 B.可转换欧洲债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券参考答案:C  17.下列选项中,属于开放式基金可以提前终止运行的情形的是()。   A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万 B。

存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C.基金经托管人和管理人协商同意,并经双方董事会决议通过 D.基金管理人因故退任或被撤换,无新的托管人承继的参考答案:B解释:按照严格规定,开放式基金在以下情况下,可以提前终止:①基金存续期内,持有人数量连续60个工作日达不到100人,或连续60个工作日基金资产净值低于人民币5000万;②基金持有人大会通过提前终止基金的决议;③因重大违法、违规行为,基金被证监会责令提前终止;④管理人因故退任或被撤换,无新的管理人承继的;⑤托管人因故退任或被撤换,无新的托管人承继的;⑥其他情况。  18.是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为。

而对交易者持仓数量加以限制的制度。   A.无负债结算制度 B.保证金制度 C.大户报告制度 D.限仓制度参考答案:D  19.买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为。   A.到期收益率 B.赎回收益率 C.持有期收益率 D.直接收益率参考答案:C  20.(),《中华人民共和国证券法》正式实施,这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。   A.1999年4月1日 B.1999年7月1日 C.1998年7月1日 D.1994年7月1日参考答案:B  21.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。

   A.附权股 B.含权股 C.除权股 D.复权股参考答案:C解释:普通股票股东是否具有优先认股权,取决于认购时间与股权登记日的关系。在股权登记日前认购普通股票的,该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的,该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股,后者可称为除权股。  22.债券年利息收入与债券面额之比率称为。   A.直接收益率 B.持有期收益率 C.票面收益率 D.到期收益率参考答案:C  23.证券投资基金在美国被称为“()”。   A.单位信托基金 B.证券投资信托基金 C.共同基金 D.信托基金参考答案:C解释:对于证券投资基金。

各国称谓不同:美国称“共同基金”,英国和我国香港地区称“单位信托基金”,日本和我国台湾地区则称“证券投资信托基金”等。  24.证券交易所的理事会具有以下()的职权。   A.制定和修改证券交易所章程 B.选举和罢免会员理事 C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D.制定和修改证券交易所的业务规则参考答案:D解释:理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是:①执行会员大会的决议;②制定、修改证券交易所的业务规则;③审定总经理提出的工作计划;④审定总经理提出的财务预算、决算方案;⑤审定对会员的接纳;⑥审定对会员的处分;⑦根据需要决定专门委员会的设置;⑧会员大会授予的其他职责。

  25.其他内资持股的持股人不包括()。   A.民营企业 B.中外合资企业 C.外商独资企业 D.国有企业参考答案:D解释:其他内资持股是指境内非国有及国有控股单位(包括民营企业、中外合资企业、外商独资企业等)及境内自然人持有的上市公司股份。  26.证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,属于证券()。   A.代销方式 B.最销方式 C.包销方式 D.直销方式参考答案:A解释:证券承销业务采取代销或者包销方式:前者是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

后都是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。  27.在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的?()   A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B.将所购买的证券存放在托管银行 C.存券银行命令托管银行移送证券 D.存券银行发出ADR参考答案:C解释:c项只有当ADR被取消时,才能指令托管银行把基础证券重新投入当地市场。  28.证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的行为属于证券公司的()。

   A.证券承销业务 B.保荐业务 C.投资咨询业务 D.资产管理业务参考答案:D  29.在其他条件不变的前提下,市场利率水平越高,股票价格。   A.越高 B.越低 C.不变 D.不确定参考答案:B  30.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率),。   A.逐月计提,按年支付 B.逐周计提,按月支付 C.逐日计提,按周支付 D.逐日计提,按月支付参考答案:D  31.1999年后,我国金融债券的发行主体集中于。   A.商业银行 B.政策性银行 C.投资银行 D.其他金融机构参考答案:B  32。

展开阅读全文
 温馨提示:
下载提示
关于本文
本文标题:证券从业资格考试基础知识模拟试卷二.doc
链接地址:https://www.999doc.com/571233.html
关于我们 - 网站声明 - 网站地图 - 资源地图 - 友情链接 - 联系我们

copyright © 2016-2021  999doc三九文库网 版权所有

经营许可证编号:苏ICP备2020069977号  网站客服QQ:772773258  联系电话:0518-83073133