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证券资格考试历年真题3证券市场基础知识.doc

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证券资格考试历年真题3:证券市场基础知识[点击数:419|更新时间:2007年11月7日|☆☆☆](一)单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是。a经纪制b代理制c做市商制d自助制2、,《中华人民共和国证券法》正式实施。a1998年7月1日b1999年7月1日c1999年10月1日d2000年1月1日3、融期货证券是一种。a商品证券b凭证证券c资本证券d货币证券4、有价证券是的一种形式。a商品证券b虚拟资本c权益资本d债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的凭证。a所有权或使用权b租赁权或转让权c收益权或处分权d使用权或转让权6、资本证券主要包括。

a股票、债券和基金证券b股票、债券和金融期货c股票、债券和金融衍生证券d股票、债券和金融期权7、有价证券具有的经济和法律特征。a产权性、收益性、变通性、风险性b产权性、收益性、变通性、非返还性c产权性、收益性、流动性、风险性d产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为。a股票市场和债券市场b中长期信贷市场和证券市场c证券市场和货币市场c短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在成立。a纽约b阿姆斯特丹c伦敦d巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的业务。a政策性b投融资c保值d公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。

a资本b货币c间接融资d直接融资12、证券业协会性质上是一种。a证券监督机构b证券服务机构c自律性组织d证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的。a产权b债券c物权d所有权14、记名股票和不记名股票的差别在于。a股东权利b股东义务c出资方式d记载方式15、股票的未来收益的现值是。a清算价值b内在价值c帐面价值d票面价值16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是。a票面价值b帐面价值c清算价值d内在价值17、在我国,国有股权行政管理的专职机构是。a国务院b国有资产管理部门c国有投资公司d资产经营公司18、优先股股息在当年未能足额分派时。

能在以后年度补发的优先股,称为。a参与优先股b累积优先股c可赎回优先股d股息率可调整优先股19、股东大会是股东公司的。a权力机构b法人代表c监督机构d决策机构20、债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种。a真实资本b虚拟资本c财产直接支配权d实物直接支配权21、国际债券的记价货币通常是,以便在国际资本市场筹集资金。a外国货币b国际通用货币c本国货币d本国货币或外国货币22、债券是由出具的。a投资者b债券人c代理发行人d债务人23、债券代表其投资者的权利,这种权利称为。a债券b资金使用权c财产支配权d资产所有权24、贴现债券的发行属于。a平价发行b溢价发行c折价发行d都不是25、按发行债券时规定的还本时间。

在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式,被称为。a展期偿还b满期偿还c到期偿还d部分偿还26、金融机构发行金融债券使得其资金来源。a减少b增加c不变d都不是27、安全性最高的有价证券是。a国债b股票c公司债券d企业债券28、债券和股票的相同点在于。a具有同样的权利b收益率一样c风险一样d都是筹资手段29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由管理和运作。a基金托管人b基金承销公司c基金管理人d基金投资顾问30、证券投资基金反映的是关系。a产权b委托代理c债权债务d所有权31、证券投资基金的资金主要投向。a实业b邮票c有价证券d珠宝32、封闭式基金基金单位的交易方式是。

a赎回b证交所上市c柜台交易d场外交易33、开放式基金的交易价格取决于。a基金总资产值b供求关系c基金净资产d基金单位净资产值34、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由机构担任。a证券公司b保险公司c基金管理管理公司d商业银行转贴:证券站35、证券投资基金资产的名义持有人是。a基金投资者b基金管理人c基金托管人d基金监管人36、基金管理人与托管人之间的关系是。a所有人与经营者的关系b经营与监管的关系c持有与托管的关系d委托与受托的关系37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的最低实收资本为人民币元。a1000万b3000万c5000万d一亿38、率先推出外汇期货交易。

标志着外汇期货的正式产生的交易所是。a纽约证券交易所b芝加哥期货交易所c国际货币市场d美国证券交易所39、美国国库券期货是采用指数报价的,该指数是。a100与国库券年收益率的差b100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差c100与国库券年贴现率的差d100与国库券年收益率的和40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于。a15年b10年c30年d20年41、看涨期权的买方具有在约定期限内按价格买入一定数量金融资产的权利。a市场价格b买入价格c卖出价格d约定价格42、看跌期权的买方对标的金融资产具有的权利。a买入b卖出c持有d以上都是43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是。

a美式期权b欧式期权c看涨期权d看跌期权44、认股权的认购期限一般为。a2~10年b3~10年c两周到30天d3个月到1年45、金融期货的交易对象是。a金融商品b金融商品合约c金融期货合约d金融期权46、可转换证券实际上是一种普通股票的。a长期看涨期权b长期看跌期权c短期看涨期权d短期看跌期权47、优先认股权实际上是一种普通股票的。a长期看涨期权b长期看跌期权c短期看涨期权d短期看跌期权48、不得进入证券交易所交易的证券商是。a会员证券商b非会员证券商c会员承销商d会员证券自营商49、世界上最早、最有影响的股价指数是。a道琼斯股价指数b恒生指数c日经指数d纳斯达克指数50、在计算股价指数时。

先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的。a综合法b计算期加权法c基期加权法d相对法51、以货币形式支付的股息,称之为。a现金股息b股票股息c财产股息d负债股息52、在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为。a现金股息b股票股息c财产股息d负债股息53、决定债权票面利率时无须考虑。a投资者的接受程度b债券的信用级别c利息的支付方式和记息方式d股票市场的平均价格水平54、买入债券后持有一端时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为。a直接收益率b到期收益率c持有期收益率d赎回收益率55、以下那一种风险不属于系统风险。

a政策风险b周期波动风险c利率风险d信用风险56、是会员制证券交易所的最高权利机构。a会员大会b理事会c董事会d监察委员会57、根据我国《证券法》,对证券公司实行管理。a分业b混合c综合d分类58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的,单独立户管理。a金融机构b证券公司c工商银行d商业银行59、证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的,供委托人使用。a买卖成交报告单b证券买卖委托书c指定交易协议书d交割单60、证券公司管理的原则要求证券公司把放在首位。a流动性b盈利性c安全性d变现能力61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构。

称为。a中央登记结算公司b地方登记结算公司c交易所d交易中心62、根据我国公司法的规定,股份有限公司的法定代表人是。a总经理b监事长c董事长d公司内部自定63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的a10%b20%c30%d40%64、公司财产能够清偿公司债务时,其支付的顺序为a缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务b清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务c清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务d职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务65、发起人持有的本公司股份。

自公司成立之日起年内不得转让。a1b2c3d4转贴:证券站66、通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。a20%b25%c30%d35%67、发行公司债券时,该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的a40%b50%c60%d70%68、证券的代销、包销期最长不得超过。a90天b六个月c九个月d一年69、以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的,其于股份应当向社会公开募集。a15%b20%c30%d35%70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的。

a职业纪律b职业操守c职业规范d道德规范12、普通股股东的义务有。a遵守公司章程b依其所认购的股份和入股方式缴纳股金c除法律、法规规定的情形外不得退股d必须参加每次的股东大会13、优先股的特征有。a一般无表决权b股息分派优先c股息率固定d剩余资产分配优先14、债券票面的基本要素有。a票面价值b偿还期限c利率d发行者名称15、影响债券偿还期限的因素主要有。a债券票面金额b资金使用方向c市场利率变化d债券变现能力16、债券的性质可以表述为。a属于有价证券b是一种真实资本c是债权的表现d是所有权凭证17、债券的特征有。a偿还性b安全性c流动性d收益性18、按记息方式分类。

债券可以分为。a单利债券b复利债券c累进利率债券d贴现债券19、从债券发行日起,经过一定宽限期后,按发行额的一定比例,陆续偿还,到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于。a期中偿还b展期偿还c全额偿还d部分偿还20、债券和股票的区别表现在方面。a权利b目的c期限d收益和风险21、公债与其他债券相比,有以下特点。a流通性强b收益稳定c免税待遇d安全性高22、国债按资金用途可以分为。a赤字债券b建设债券c特种国债d战争债券23、1981年以来,我国发行的国债品种有。a国库券b财政债券c国家重点建设债券d保值公债24、是不能流通转让的。a基本建设债券b保值债券c财政债券d特种债券25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约。

其特征为。a契约性b优先性c风险性d股权性26、不属于抵押证券。a信用公司债b不动产抵押公司债c收益公司债d保证公司债27、债券是一种。a真实资本b虚拟资本c有价证券d收益凭证转贴:证券站28、契约型基金的当事人有。a管理人b托管人c投资者d证券公司29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为。a市场利率下降,基金收益下降b市场利率上升,基金收益下降c市场利率上升,基金收益上升d市场利率下降,基金收益上升30、决定基金运作费率高低的因素有。a基金规模b基金风险c基金表现d最低投资额31、作为一种成效显著的现代化投资工具,基金所具备

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